| 收藏本站
全国销售服务热线:0371-88888888
 产品分类导航:
当前位置:主页 > 营销网络 >

你刚刚浏览过的产品

SEC加大反洗钱执法力度,富国银行的收入为350万
admin / 2018-03-21 10:15

U3000 U3000

北京16的消息,在过去的一年左右的时间里,美国证券交易委员会(SEC)已增加反洗钱执法的经纪交易商,但威尔斯法戈银行子公司350万美元的罚款是特别有趣,因为永乐国际娱乐平台它涉及的信息悖论的重组和管理。

对圣路易斯威尔斯Fargo Advisors的指控源于管理方式的变化和不同的信息,新的管理层传达给员工。在威尔斯法戈银行的情况下,签发行政命令说,SEC在2012由券商自营商形成了新的管理团队对反洗钱调查人员,他们太多的报告提交美国财政部。

SEC的行政命令表明,新管理的目标之一是减少公司提交的持久活动的数量。如果可疑活动持续在第一次报告后90天以上,金融机构可以提交连续活动报告,而不是报告每一可疑活动。

行政命令,从教学管理、报告的总人数减少了约60%,结果是威尔斯Fargo Advisors或未能提交至少50可疑活动报告不及时提交,其中大部分涉及美国分行国际客户为重点客户活动。

威尔斯既不承认也不否认SEC的说法,但同意的行政命令,处以350万元罚款。券商自营交易商在一份公告中通过电子邮件与SEC的调查合作公司派说,当它第一次出现的报告政策不解,公司进行了独立的评估和改进相关的过程。

用户评论(共0条评论)

  • 暂时还没有任何用户评论
用户名: 匿名用户
E-mail:
评价等级:
评论内容:
验证码: captcha